东方基金员工侵占清算资金被追刑责,证监会内警多起违规案例

 

资管风铃

资管职业的合规风控危险终究有多大?

五一长假前夕,安排部一份内部监管通报,让许多公募、券商的合规风控问题暴露在商场面前。

其间,有公募产品换手率过高但未采纳有用风控办法的,有券商分公司负责人飞单私售卖私募的,有产品信息发表机制形同虚设的,有为股东供给关联方违规融资的。

乃至,还有单个基金公司的运营人员经过手艺修正凭据侵吞公司清算资金,终究被追查了刑事责任。

这些活生生的事例,无疑为财物处理职业的健康发展敲响了警钟。

以下内容节选自上述监管通报内容

1、东方基金职工侵吞清算资金

东方基金运营部清算岗李拂晓在复核岗人员度假期间,经过手艺修正基金出售结算资金系统中划款凭据和虚增换回款金额等方法,将清算账户沉积资金划至其个人网银。

反映该基金公司资金清算事务内控不健全,相关人员违背从业底线。

我会辅导北京证监局对该公司采纳责令改正的监管办法,对李拂晓采纳出具警示函的监管办法,并辅导基金业协会对李拂晓采纳参加黑名单的纪律处分办法,十年内不得基金从业、不得从头获得基金从业资历。

现在,李拂晓已被依法追查刑事责任,公司已开除该人员。

2、华安基金佣钱乱象

经上海证监局核对,华安基金内控系统不健全,将基金买卖佣钱分配与证券公司的基金出售挂钩,对处理的单个基金产品换手率过高问题未及时采纳有用办法。

上海证监局对公司采纳责令改正的监管办法,对相关基金司理采纳出具警示函的监管办法。

3、国泰、大成、安全产品集中度失控

上海、深圳证监局在日常监管中发现,国泰基金、大成基金、安全基金未按监管要求对基金产品的持有人集中度进行全面管控,未审慎承认大额申购换回,躲避持有人集中度要求。

上海、深圳证监局对上述基金处理人采纳责令改正的监管办法。

4、长盛基金季报相同,涉嫌“自己抄自己”

长盛基金旗下某基金2017 年季度陈述部分内容与之前年度的季度陈述内容相同。

经查,该基金处理人在信息发表文件的制造环节呈现过失,复核把关不到位,公司相关准则未得到有用实行。

2017 年11 月,北京证监局对责任人员乔林建采纳出具警示函的监管办法。

5、国开泰富高管谩骂同行、消极怠工

国开泰富基金原总司理杨波工作时间处理个人事务,前往其他基金处理人工作区与其高管发作言语抵触,未能遵循职业道德和行为规范。

该事情危害了基金职业的形象。

一起,其担任公司公募基金及专户产品投委会主任委员期间,缺席投委会会议,怠于履职,对公司内控准则缺失负有处理责任。

2019 年11 月,北京证监局对其采纳认定为不适当人选的监管办法。

6、恒丰银行保管负责人违规上岗

2018 年9 月,恒丰银行因保管部分负责人周文豪不具备任职条件等问题,被上海证监局采纳责令改正的监管办法,周文豪被采纳出具警示函的监管办法。整改期间,该银行录用不具备任职条件的孙铁锤担任保管部分暂时负责人。

此外,该银行在担任私募股权出资基金保管人的过程中,未审慎实行出资监督责任。

2019 年7 月,上海证监局对该银行采纳责令期限整改、整改期间暂停处理新的基金保管事务的监管办法,对孙铁锤采纳出具警示函的监管办法。

此外,我会还向相关主管部分通报了违规景象。

7、东莞证券分公司“祸起飞单”

东莞证券虎门分公司负责人赵淦鸿暗里安排出售非公司代销的某私募基金,部分比例面对亏本无法兑付。证券公司对赵淦鸿作开除处理,并向公安机关报案。

考虑到归于个人行为且公司存在自查自纠情节,广东证监局对东莞证券虎门分公司采纳出具警示函的监管办法。

8、华信证券资管涉嫌关联方自融

鉴于华信证券违法为股东上海华信世界集团有限公司及其关联方供给融资、违规展开财物处理事务、净本钱等危险操控目标已不契合继续运营证券事务的规则,且逾期未能改正,严峻危害客户合法权益,危及公司稳健运转。

我会决定于2019 年11 月15 日吊销华信证券的悉数事务答应,托付某律所对公司行政整理,托付某证券公司进行保管。

9、尚智逢源的股权转让胶葛

北京证监局对尚智逢源基金出售公司现场查看中,发现公司存在股权转让胶葛影响公司正常运营、法定代表人刘磊不合作监管查看、公司违规下设分支安排等问题。

2018 年3月,北京证监局对公司采纳责令改正并暂停处理公募基金出售事务12 个月的监管办法,对公司法定代表人刘磊、总司理鄂长俊采纳出具警示函的监管办法。

 

 

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责任编辑:常福强